2025年合規(guī)稽查崗位職責(zé)

1、對基金公募產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進行內(nèi)部稽查； 2、實施對基金公募產(chǎn)品/業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的分析、評估，制作公募產(chǎn)品/業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核報告、合規(guī)/操作風(fēng)險報告等； 3、組織基金公募產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，對基金監(jiān)管制度進行合規(guī)提示與建議； 4、審查、梳理公募產(chǎn)品/業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程并提出相應(yīng)建議； 5、完成反洗錢、日常監(jiān)察稽核等其他合規(guī)稽查工作。

1. 具有全日制法學(xué)專業(yè)、金融、經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)位； 2. 兩年以上基金業(yè)稽查合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格； 3、具有良好的職業(yè)操守，原則性強； 4、有較強的溝通能力與良好的公文寫作功底； 5、具備團隊協(xié)作精神、敬業(yè)精神和工作責(zé)任心； 6、具有注冊會計師、注冊內(nèi)部審計師等相關(guān)專業(yè)資格

工作職責(zé)：負責(zé)外資銀行客戶審核崗位要求：1、本科，具備1-2年銀行客戶審核KYC(KnowYourCustomer)工作經(jīng)驗，包括：客戶資產(chǎn)，信用，職業(yè)等關(guān)鍵性信息調(diào)查，要求候選人具備相關(guān)工作經(jīng)驗；3、需要與海外總部保持溝通，英文書面必須很好（往來文檔郵件都是英文），英文口語能夠進行工作語言的溝通；

1、梳理健全公司合規(guī)制度、工作流程；2、制定公司合規(guī)、風(fēng)險管理年度工作計劃，包括但不限于分公司及下轄機構(gòu)各類合規(guī)、風(fēng)險管理排查、檢查、抽查工作的復(fù)核，跟進合規(guī)風(fēng)險或事件的整改情況；3、負責(zé)司內(nèi)反洗錢、反賄賂、反非法集資、反保險欺詐等管理工作；4、對接監(jiān)管部門；關(guān)注監(jiān)管政策變動，實時出具應(yīng)對措施建議；5、負責(zé)司內(nèi)所有重要文件的合規(guī)審核，并解答合規(guī)咨詢；6、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。任職資格：1、本科以上學(xué)歷，保險、法律、或其他金融類專業(yè)；2、保險行業(yè)類似崗位五年以上工作經(jīng)驗，中介行業(yè)專職合規(guī)管理崗位履歷優(yōu)先；3、具有律師資格、注冊會計師資質(zhì)者優(yōu)先；4、熟悉中介行業(yè)監(jiān)管政策法規(guī)，熟悉近年來的中介監(jiān)管重點